成交单据、户口结单及收据规则

成交单据、户口结单及收据规则

答:

并无任何特别规定要求中介人在客户结单上披露其没有再质押证券抵押品。

凡已获发牌进行证券交易或证券保证金融资的中介人，而：

中介人如沒有再質押客戶證券抵押品，則不受《成交單據規則》第11(3A)條的規限。然而，擬在客戶結單內作出任何陳述的商號，須確保在客戶通讯文書中的所有聲明均屬準確無誤。

答:

没有。第11(3础)条载列须在客户月结单内向保证金客户披露的资料，但没有提供特定用语。

答:

只有当中介人或该中介人的有联繫实体在某按月会计期内的任何时间曾就客户户口持有证券抵押品，《成交单据规则》第11(3础)条的规定才会适用於该等客户户口。一般而言，现金客户的证券仅交由经纪存管，及并非证券抵押品。因此，上述规定并不适用於现金客户的月结单。

答:

是。不论中介人是否已动用藉再质押客户证券抵押品而取得的信贷融通，本条文一概适用。

答:

不。

答:

不，中介人或该中介人的有联繫实体在该按月会计期内的任何时间如曾持有其证券抵押品的所有客户，其月结单内均应载入《成交单据规则》第11(3础)条规定的披露。

答:

不，该项披露只须在客户月结单内作出。

最後更新日期: 2006年9月28日

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