本《常见问题》旨在為《操守準則》第6.2(i)段的適用情況提供指引。
A. 資產管理活动
正如在2015年12月8日發表的《有關客戶协议規定的諮詢總結》（“《諮詢總結》”）所述，所有中介人（包括获发牌或註册从事第9類受規管活动的中介人）均应将新条款纳入客户协议中。
此外，《諮询总结》第36段亦说明，根据新的专业投资者制度，所有為“机构专业投资者”或“法团专业投资者”（定义见《操守準则》新增的第15.2段）提供服务的中介人，均有权获得《操守準则》下的若干豁免。该等豁免包括根据《操守準则》新增的第15.4段，酌情宽免在与该等类别的投资者进行交易时，与客户订立客户协议的需要（向法团专业投资者提供服务的中介人须遵守《操守準则》新增的第15.3础段所载的评估规定，以及《操守準则》新增的第15.3叠段的程序，方可获得豁免）。若中介人基於业务效益或其他合理理由，仍然选择与该客户订立客户协议，由於订立协议的规定本可根据《操守準则》获宽免，中介人将无须把新条款纳入协议之内。
正如《諮询总结》第35及36段所说明，除非中介人有权获得豁免，否则应将新条款纳入客户协议中。因此，除非有權獲得《操守準則》下的若干豁免，否则所有向客戶提供全權委託投資管理服務並与他们订立协议（例如全权投资委託书）的中介人應在有關协议內加入新條款。
“机构专业投资者”一词於《操守準则》第15.2段界定為任何符合《证券及期货条例》附表1第1部第1条“专业投资者”的定义第(a)至(i)段所指的人士。中介人在釐定客户可否视作“机构专业投资者”时应留意载於《证券及期货条例》下的定义，以遵守《操守準则》第6.2(i)段的规定。
B. 機構融資活动
正如《諮询总结》第35段所述，新条款不大可能适用於标準公司融资委託。由於标準公司融资委託基本上已涵盖《证券及期货条例》附表5第2部下有關就機構融資提供意見的定義範圍內的所有企業融資活动，故從事企業融資活动的中介人一般可依賴《操守準則》第6.4段，原因是这些中介人只提供有限度的服务。
C. 其他
新條款必須逐字納入，不得改動其原有用詞。然而，證監會不反對就新條款作出輕微及不重要的草擬修訂，把對“我們”、“閣下”及“协议”的提述分別改為“本公司”、“客戶”及“條款”等，從而配合商號有關文件內的相互提述。
中介人應盡快提供經修訂的客戶协议，以讓現有客戶能夠盡快簽立經修訂（以修訂或取代其現有协议的方式）的客戶协议。
至於如何修訂客戶协议，則須視乎情況而定，並可以採取不同方式進行（例如以不提出反對即表示同意的方式，或重新簽立协议）。中介人如對此有疑問，應諮詢法律意見。
最後更新日期: 2016年9月23日
香港证券及期货事务监察委员会（简称证监会）于本网站免费提供一套繁简字体转换软件（该软件）。证监会允许本网站的使用者利用该软件将本网站内容由繁体中文版转换成为简体中文版。证监会不会就该软件欠妥之处承担任何法律责任，亦不会就其品质及性能作出任何担保；尤其是在无损前述的一般性的原则下，证监会无需就该软件对某用途的恰当性、其品质或可商售性承担任何该等明示或隐含的、法定或非法定的法律责任。
证监会明确陈述，本会并无核准或认可本网站内容的简体中文版，以及对于本网站内容的简体中文版不承担任何责任或法律责任（不论是何种及如何引致的责任或法律责任）。证监会同时明确陈述，本网站的简体中文版纯粹是利用该软件将繁体中文版内的中文字体转换成简体中文字而得来的，当中并不涉及香港特区与内地的用词及语句的对应转换。对于该简体中文版的内容的恰当性，证监会不承担任何责任或法律责任。在任何情况下，使用者都不应视本网站内容的简体中文版为其繁体中文版的对应版本。使用者应该参照该简体中文版的已发布繁体中文版来核实该简体中文版的网站内容，并且应该在依赖本网站内容的简体中文版或根据其内容行事之前，就该版本的内容的法律效力、有效性和效果自费征询独立的法律意见。
如果你将证监会网站的简体中文版的内容或网址传送予第叁者，你承诺会将本免责声明同时传送予该第叁者，并保证该第叁者在浏览本网站的简体中文版的内容之前同意接纳本免责声明。
The 麻豆传媒 (SFC) provides a character-based conversion software (this Software) free of charge in this website. Permission is granted for users to use this Software to convert the web content from traditional Chinese character version to simplified Chinese character version. The SFC undertakes no liability for defects in this Software and gives no warranty in relation to its quality and performance and in particular, but without prejudice to the generality of the foregoing, the SFC shall have no such liability regarding the fitness for purpose, quality or merchantability of this Software, whether express or implied, statutory or otherwise.
The SFC expressly states that it has not approved or endorsed the simplified Chinese character version of the web content and the SFC accepts no responsibility or liability (whatsoever and howsoever caused) for such simplified Chinese character version of the web content. The SFC also expressly states that this simplified Chinese character version of the website is solely established by converting the characters in the traditional Chinese character version via this Software, which involves no corresponding conversion between the terms and expressions used in the Hong Kong SAR and Mainland China. The SFC accepts no responsibility or liability for the fitness of the content of the simplified Chinese character version. Under no circumstances should users treat the simplified Chinese character version of the web content as an equivalent of the traditional Chinese character version thereof. Users should verify the simplified Chinese character version of the web content by making reference to the published traditional Chinese character version thereof, and should at their own costs seek independent legal advice on the legal status, validity and effect of the simplified Chinese character version of the web content before relying or acting upon it.
If you transmit the content of this simplified Chinese character version website or its URL to any third party, you agree to forward this Disclaimer Statement at the same time to the third party and guarantee that the third party agrees to accept this Disclaimer Statement before browsing the content of the simplified Chinese character version of this website.
