客户款项规则

客户款项规则

答:

以这种名称命名是最好的但不是必须的方法。任何足以识别、表示或描述该帐户為客户帐户或信託帐户的称谓，都可以接受。

答:

该规则规定要将客户款项分开地存放於香港的认可财务机构所维持的独立帐户内。假如将在香港收取或持有的客户款项转移往香港以外地方分开存放，必须取得客户的书面指示或常设授权。

答:

如持牌法团為了方便其运作而想将所有客户款项分开存放，它是可以这样做的，因為那些款项都是客户款项。

答:

可以。第4(3)(补)(颈颈)条明确地将在收取款额当日至随后的2个营业日内，為履行客户就证券或期货合约交易而需遵从的有关交收或保证金规定的义务所支付的客户款项，剔除在该规则的适用范围之外。根据第5(1)(诲)条，亦可基於同样交收的目的而提取在独立帐户内持有的客户款项。

答:

在政策上，除非有相反证据，否则持牌法团或有联繫实体的银行帐户内来歷不明的款项，通常不会被视為客户款项。我们要求持牌法团设有足够的监控制度及程序，使它们可以採取合理的步骤，追踪客户存入的款项和及时就所收取的来歷不明的款项进行对帐。

答:

除非有相反证据，否则就代客持有的证券所收取的股息属於客户款项，儘管每名客户应得的款额仍有待确定，该款项仍必须按照该规则的规定加以处理。

答:

在政策上，在银行营业时间之后所收到的款项，通常不会视為在当日所收取的款项。本会在考虑该规则有否获得遵从时，会考虑到有关款项是在何种情况下收取的。

答:

不是，但如款项是存入客户本人名义以外的银行帐户，便须取得客户的书面指示或常设授权。

答:

客户可以书面指示其经纪行这样做。他亦可以给予其经纪行常设授权，以便将其款项转移到其有关连的经纪行的独立帐户内。

最後更新日期: 2003年3月17日

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