你应先联络经纪行的投诉主任协助处理事件。投诉主任的详细资料可查阅本会的《持牌人及註册机构的公眾纪录册》。
证监会可以对持牌人採取纪律处分行动或检控违规者。
然而，证监会并没有法律权力发出赔偿令，亦不能就投资者与第叁方之间的纠纷作出仲裁。
你亦可联络作出调解。该中心要求有关金融机构在有需要时，以&濒诲辩耻辞;先调解，后仲裁&谤诲辩耻辞;的方式，解决它们与客户之间的金钱争议。
投资者赔偿
問1 : 我与经纪行之间有交易纠纷，应联络甚麼机构？证监会可為我取回款项吗？?
問2 : 我的经纪行违反了证监会规则或违责，以致我无法取回投资，我应联络甚麼机构？?
你可联络证监会的全资附属公司──。如投資者因持牌中介人或認可財務機構違責而蒙受金錢損失，而這些違責事項是涉及香港的交易所買賣产物的話，該公司便會向有關投資者作出賠償。在2020年1月1日或之后发生的违责事件，投资者赔偿基金亦涵蓋投资者在上海证券交易所或深圳证券交易所交易及容许透过互联互通安排下的北向通传递买卖指示的证券损失。有關投资者赔偿安排的詳情，請查看投资者赔偿有限公司网站内“”部分或投资者及理财教育委员会网站内“”部分。
問3 : 投资者赔偿基金的賠償上限是多少？?
如果你的损失涉及香港交易所買賣的产物，及/或在上海证券交易所或深圳证券交易所交易及容许透过互联互通安排下的北向通传递买卖指示的证券，在2020年1月1日或之后发生的违责事件，你会获得的最高赔偿会由150,000港元提高至500,000港元（以每名申索人计算）；如果你拥有联名帐户，每名帐户持有人的赔偿上限是500,000港元。
詳情請瀏覽投资者赔偿有限公司網站的“”网页。
問4 : 《证券及期貨條例》下有哪些投资者赔偿安排？
《证券及期貨條例》就成立投资者赔偿基金作出規定，以便向因在2003年4月1日或之後發生的持牌中介機構或認可財務機構違責而蒙受金錢損失的投資者作出賠償，而該些損失必須涉及香港交易所買賣的产物。在2020年1月1日或之后发生的违责事件，投资者赔偿基金亦涵蓋投资者在上海证券交易所或深圳证券交易所交易及容许透过互联互通安排下的北向通传递买卖指示的证券损失。基金由投资者赔偿有限公司負責管理。該公司是一家獨立的公司，負責接收、評核及裁定向投资者赔偿基金提出的申索，向申索人支付賠償金額，以及向違責的持牌中介機構或認可財務機構追討賠償。
在2020年1月1日或之后发生的违责事件，每名投资者就买卖香港交易所的产物，及/或在上海证券交易所或深圳证券交易所交易及容许透过互联互通安排下的北向通传递买卖指示的证券的赔偿上限由150,000港元提高至500,000港元。至於联名帐户，每名帐户持有人的最高赔偿上限為500,000港元。
問5 : 谁符合资格提出赔偿申索？
投资者赔偿基金旨在為因與在香港交易所買賣的产物有關的持牌中介機構或認可財務機構違責，而蒙受金錢損失的散戶投資者提供一個安全網。在2020年1月1日或之后发生的违责事件，投资者赔偿基金亦涵蓋投资者在上海证券交易所或深圳证券交易所交易及容许透过互联互通安排下的北向通传递买卖指示的证券损失。"違責"所涵蓋的範圍包括無償債能力、破產或清盤、違反信託、虧空、欺詐或不當行為。
以下投资者不符合资格向基金提出申索：
- 持牌法团；
- 认可财务机构；
- 认可交易所、认可交易所控制人或认可结算所；
- 认可自动化交易服务提供者；
- 获授权保险人；
- 认可集体投资计划的经理人或营办人；
- 违责中介机构的有联繫者，而该有联繫者是法团；
- 违责中介机构中违反信託、亏空、欺诈或犯有不当行為的僱员；
- 香港特区政府或境外地区政府；及
- 以上述人士、计划或安排的受託人或保管人身分行事的人士。
投资者赔偿有限公司會裁定是否曾發生違責事件，以及申索人是否有權獲得赔偿基金的賠償。
問6 : 如何计算每名投资者的赔偿上限？
例子1：础先生透过蓝天证券公司持有价值600,000港元的股份，并将100,000港元存放於该公司用来买卖期货合约。一旦蓝天证券公司违责，础先生最高可获多少赔偿？
以每名投資者計算，買賣证券及期貨合約的賠償上限分別為500,000港元，所以A先生就股份可獲的最高賠償額為500,000港元，而就期貨合約可獲的最高賠償額為100,000港元，合共600,000港元。
例子2：B女士在白雲证券公司開立了兩個帳戶，分別持有價值400,000港元和500,000港元的股份。一旦白雲证券公司違責，B女士最高可獲多少賠償？
B女士最高可獲500,000港元賠償，因為不論投资者在違責的中介機構開立了多少個帳戶，賠償上限是以每名投資者計算。
例子3：C先生夫婦二人在紅太陽证券公司開立了聯名帳戶，持有價值120萬港元的股份。一旦紅太陽证券公司違責，他們每人最高可獲多少賠償？
赔偿上限是以每名投资者而非每个帐户计算，所以颁先生夫妇二人可分别索偿最多500,000港元。
問7 : 我应如何提出申索？
你可填妥相关申索表格，以提交申索。申索表格可透过以下方式索取：从下載，或在依據某項違責而在本地報章刊登的《邀請提出申索的公告》上指明的地點或投资者赔偿有限公司或證監會的辦事處索取。填妥的表格應遞交至投资者赔偿有限公司或證監會的辦事處，或（如適用）遞交至依據某項違責而在本地報章刊登的《邀請提出申索的公告》上指明的地點。
你必须呈交违责中介机构向你提供或发出有关你的投资及帐户状况的文件副本，以初步确立你的申索。有关文件可能包括你的：
- 帐户协议书；
- 帐户月结单；
- 成交单据；
- 付款证明，例如付款收据及银行结单；
- 存入证券收據；
- 无法兑现的支票；
- 香港身份证或护照，或商业登记证；及
- 互聯互通证券交易協議
你可於投资者赔偿有限公司指定的限期前（通常是邀請提出申索的有關公告發出當日起計三個月內）向投资者赔偿有限公司提交申索。如沒有發出該公告，你可在首度察覺違責事件當日起計六個月內提交申索。投资者赔偿有限公司會向你發出裁定通知。如申索不獲批准，便會在通知內向你說明理由。
問8 : 假如我不同意对申索的裁定，该怎麼办？
如果你不滿意對申索的裁定，可以將你的個案再次提交給投资者赔偿有限公司作進一步考慮。你可以書面方式或親身向投资者赔偿有限公司解釋其應考慮的任何進一步證據。如果你仍然不滿意經修訂的賠償金額，你有權在經修訂的裁定通知送達後21日內向证券及期貨事務上訴審裁處提出上訴。
最後更新日期: 2020年5月27日