關於民事法律程序的新章節：該章節說明本會現時與合作方解決（根據《證券及期貨條例》第213條或第214條）在民事法庭提起的法律程序或市场失當行為審裁處提起的研訊程序的做法，並強調在民事法律程序中與本會合作的好處。
关於纪律处分事宜的经更新章节：我们将本会的纪律处分过程分為叁个阶段，并加设若当事人在不同阶段因合作及协助解决法律程序而可获得的最大制裁宽减幅度（可进一步给予宽减的特殊情况除外）。
有关与证监会合作的指引
問1 : 經更新的《有关与证监会合作的指引》有甚麼主要改動？
問2 : 近月，业界得悉证监会将同一商号可能涉及的多宗个案合併处理，并会一次过解决有关个案。
(i) 證監會這方針背後的理念是甚麼？
这是针对系统性问题而刻意採取的做法。若我们识别到某家公司或某个公司集团犯有多项缺失时，可能会将这些缺失合併考虑，并评估它们是否由系统性漏洞所引致。若所识别到的缺失并无导致客户或投资大眾蒙受损失，我们会较大机会採纳这方针。
我們致力有效及有策略地運用資源以採取执法行動，從而向公眾傳達清晰、強烈且具阻嚇力的訊息，及培養主要市场參與者的良好合規文化。採取全面的执法方針以處理系統性問題，是達致以上目標的有效方法之一。
详情请参阅本会《执法通讯》（2016年12月）内〈聚焦系统问题〉一节。
(ii) 不少有關個案都涉及藉由第三方檢討來作為解決方案的一部分。
证监会使用第叁方检讨的理由是甚麼？
- 我们可能会使用第叁方检讨这方法，作為我们打击系统性问题的工作的一部分，以确保商号已识别及处理所有在公司集团层面的系统性问题。
- 聘用第叁方检讨机构不应视為我们在标準上作出让步。他们的角色是向我们保证所有导致商号出现监管缺失的根本原因均已获得处理。
就商号而言，在委聘第叁方检讨机构方面通常要注意甚麼事项？
- 這載於新的《有关与证监会合作的指引》第6.3段。一般來說，檢討結果的有關費用由商號來支付，而我們則對檢討結果有取覽權。
若商号在证监会介入前已进行第叁方检讨，有关检讨会否被视為其中一种合作形式？
- 根据《证监会持牌人或註册人操守準则》第12.5段，商号有责任就重大违规行為立即向证监会作出匯报。若商号察觉到重大问题，不应待进行第叁方检讨后才知会我们。
- 此外，在包括採纳第叁方检讨的解决协议中，我们普遍认為证监会有必要参与设定有关检讨工作的职权范围等事项。
(iii) 從商號的角度而言，以此方式解決事項有甚麼好處？
全面获得解决：一次过解决多宗个案可大大节省时间及资源。
報道及聲譽：紀律處分結果通常會在一篇新闻稿內發布（而不是在一段較長時間內發出多篇新闻稿）。
给予肯定：若商号表现合作，例如同意委聘第叁方检讨机构，我们或会认為适宜宽减所施加的纪律制裁。
問3 : 那些因与证监会合作而获得解决的个案会否受到程序覆检委员会或证监会非执行董事的审查和审核？
本會所有执法個案（包括那些因合作而獲得解決的個案）均會受到程序覆檢委員會審查。
最後更新日期: 2017年12月12日