指引 | 最新的版本 | 过去的版本 |
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適用於根據产物守则獲認可的集體投資計劃的廣告宣傳指引 | 2013年4月 | 一个版本 |
客户身分规则的政策 | 2003年4月 | 一个版本 |
適用於证券及期货事务监察委员会持牌人或註冊人的衍生工具場外交易活动的核心運作和財務風險管理機制 | 2003年4月 | 一个版本 |
持牌法团的追讨债务指引 | 2003年4月 | 一个版本 |
适当人选的指引 | 2022年1月1日 | 四个版本 |
集体投资计划互联网指引 | 2013年4月 | 两个版本 |
有关与证监会合作的指引 | 2023年6月1日 | 两个版本 |
有关董事在公司交易估值方面的责任指引 | 2017年5月15日 | - |
有关估值师须就披露虚假或具误导性的资料承担法律责任的声明 | 2017年5月15日 | - |
持仓限额及大额未平仓合约的申报规定指引 | 2023年12月22日 | 两个版本 |
淡仓申报指引 | 2012年6月18日 | - |
有關申報賣空活动及備存證券借出紀錄規定的指引 | 2023年6月6日 | 一个版本 |
打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引(適用於持牌法團及獲證監會发牌的虚拟资产服務提供者) | 2023年6月1日 | 七个版本 |
电子公开发售指引 | 2003年4月 | 一个版本 |
市场探盤指引 | 生效日期: 2025年5月2日 | - |
降低及紓减与互联网交易相关的黑客入侵风险指引 | 2017年10月27日 | - |
就核准法团為核准借出代理人而发出的指引 | 2003年4月 1日 | - |
豁免上市法团使其不受《证券及期货条例》第齿痴部(披露权益)规限的指引 | 2014年9月 5日 | 两个版本 |
监管自动化交易服务的指引 | 2016年9月 1日 | 一个版本 |
證券保證金融資活动指引 | 2019年4月 4日 | - |
適用於虚拟资产交易平台營運者的指引 | 2023年6月1日 | - |
胜任能力的指引 | 2024年10月2日 | 叁个版本 |
- 附錄 C | 2011年6月 | - |
持续培训的指引 | 2022年1月1日 | 两个版本 |
与证券服务有关的费用及收费披露指引 | 2005年1月 1日 | - |
内幕消息披露指引 | 2012年6月 | - |
根據《收購及合併守则》("守则")獲豁免基金經理的資格的指引 | 2001年4月10日(修订於2010年9月30日) | - |
根據《收購及合併守则》("守则")獲豁免自營買賣商的資格的指引 | 2001年4月10日(修订於2010年9月30日) | - |
上市結構性产物推廣材料的指引 | 2006年9月 | - |
网上分销及投资諮询平台指引 | 生效日期: 2019年7月 6日 (較原定的2019年4月6日延後三個月) | - |
宽免缴付若干牌照费用的指引 | 2003年3月 | - |
有關申請放寬在根據《公司條例》(第32 章)辦理招股章程註冊時需遵從的程序事宜的指引 | 2003年2月21日 | - |
有關《收購及合併守则》(《守则》)下 的獲豁免自營買賣商資格的經修訂程序的指引 ( 適用於屬綜合國際財務集團一部分的自營買賣商 | 2005年8月(修订於2010年9月30日) | - |
有關《收購及合併守则》(《守则》)下的獲豁免基金經理資格的經修訂程序的指引( 適用於屬綜合國際財務集團一部分的基金經理 ) | 2005年8月(修订於2010年9月30日) | - |
支付及市场基建委員會與國際證監會組織的金融市场基建的原则適用範圍的指引 | 2016年5月27日 | 一个版本 |
根據《公司條例》作出股份及債權證要約時使用要約認知材料及简明披露材料的指引 | 2003年3月 | 一个版本 |
有關採用"雙重招股章程" 機制以進行根據《公司條例》(第32 章)規定需發出招股章程的股份或債權證的同一計劃性要約的指引 | 2003年2月21日 | - |
向基金經理發出有關《收購及合併守则》(《收購守则》)規則22的交易披露責任的指引 | 2017年1月12日 | 一个版本 |
適用於參與GEM股份配售活动的資本市场中介人的指引 | 2022年8月5日 | 一个版本 |
发牌手冊 | 2024年10月2日 | 四个版本 |
適用於虚拟资产交易平台營運者的发牌手冊(只備有英文版) | 2023年6月1日 | - |
適用於证券及期货事务监察委员会持牌人或註冊人的管理、監督及內部監控指引 | 2003年4月 1日 | 一个版本 |
《證券及期貨條例》(第571章)第XV部的概要 – 披露權益 | 2024年5月24日 | 四个版本 |
证券及期货事务监察委员会發出適用於持牌法團及獲證監會发牌的虚拟资产服務提供者的有聯繫實體的防止洗錢及恐怖分子資金籌集的指引 | 2023年6月1日 | 四个版本 |
淺白語言計劃 - 如何撰寫清楚易明的公布 | 1997年7月 | - |
适用於从事期货合约交易的持牌人的风险管理指引 | 2023年8月25日 | - |
證監會紀律處分罰款指引 (適用於《打击洗钱及恐怖分子资金筹集條例》第5B部下的受規管人士) | 2023年6月1日 | - |
證監會紀律處分罰款指引 (適用於《證券及期貨條例》下的受規管人士) | 2018年8月10日 | 两个版本 |
提高商号遵守〈证券及期货(客户证券)规则〉及〈证券及期货(客户款项)规则〉的能力的建议监控措施及程序 | 2003年4月 | - |