主题视察／检讨结果报告
| 发表日期 | 刊物名称 |
|---|---|
| 2023年3月 | 有關涉及交易活动的運作和離岸入帳風險以及數據風險的風險管理作業手法的主題檢視報告 |
| 2022年1月 | 證監會對環球金融集團在香港的外匯活动檢視報告 |
| 2020年9月 | 2019-20年互聯網經紀行网络保安主題檢視報告 |
| 2019年6月 | 關於香港的主要經紀服務及相關股票衍生工具活动的主題檢視報告 |
| 2018年12月 | 有關保障客户资产及監督客戶主任的內部監控措施檢視報告 |
| 2018年8月 | 關於证券保证金融资活动的檢視報告 |
| 2018年4月 | 关於香港另类交易平台的主题检视报告 |
| 2018年3月 | 关於从事保荐人业务的持牌法团的主题检视报告 |
| 2018年1月 | 关於以最佳条件执行交易指示的主题检视报告 |
| 2017年4月 | 有关零售期货经纪行的实况调查报告 |
| 2014年10月 | 第二轮乔装客户检查计划的结果 |
| 2012年10月 | 关於持牌法团销售手法的主题视察报告 |
| 2011年5月 | 乔装客户检查计划的结果 |
| 2011年3月 | 保荐人主题视察报告 |
| 2007年5月 | 关於对持牌投资顾问进行第二轮主题视察的结果的报告 |
| 2005年2月 | 关於持牌投资顾问的售卖手法的报告 |
最後更新日期: 2020年8月24日