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针对证监会的投诉

如阁下对於证监会职员履行职责的方式或本会运作的不当行為有所不满,请向本会作出投诉。如欲了解相关措施及步骤,请点击下列的超连结:

员工/承办商投诉证监会或其职员&苍产蝉辫;

我们於2004年4月1日开始实施有关公眾利益的申诉程序(只备有英文版),方便以下人士举报有关证监会运作或职员工作的不当行為:任何证监会员工、从其他机构借调到本会工作的人士、受聘為独立顾问或身為本会的服务承办商或供应商。

该程序涵盖以下范畴:

  • 受贿等刑事行為;
  • 财政或行政方面的不当行為;
  • 行為不检或失当;
  • 未能遵守《证券及期货条例》中的法律责任;
  • 危及职业健康或安全;及
  • 试图遗漏或隐瞒以上相关资料。

假如阁下有意就有关政策作出投诉或查询,请致函证监会行政总裁办公室之秘书长

投诉证监会或其职员的公眾投诉&苍产蝉辫;

目的

證監會是法定機構,秉持具透明度及接受問責的政策。本會歡迎外界的監察和屬實的批評,並要求職員秉持嚴格的操守水平。如任何職員的勝任能力和行為未能達到專業水平,可能會損害公眾對證監會的信心,從而影響證監會作為市场監管機構的成效。

為了确保外界对证监会或其职员的投诉尽快获得处理,并促进有效的跟进行动,我们设立了以下处理投诉的程序(本程序)。

甚麼是投诉?

投诉指对於证监会或其职员履行职责的方式或未有履行职责表达不满的陈述。任何职员的胜任能力和行為被指未能达到专业水平亦属投诉范畴。一些投诉并不属於本程序的涵盖范围,包括:

  • 任何有关证监会或任何职员在履行获转授法定职能期间所作的行政或营运决定是否恰当或适合的投诉,而对此感到不满的人士可向证券及期货事务上诉审裁处提出上诉或寻求司法覆核;

  • 任何对证监会在履行法定职能期间所执行的政策表达概括性不满的投诉;
  • 任何對證監會就中介人或市场活动的任何投訴所作的決定而表達不滿的投訴,但並無對建議或支持有關決定的任何職員的專業水平、勝任能力及行為感到不滿的含意;
  • 另一公共机构(例如申诉专员或廉政公署)当前或曾经展开的调查所针对的任何投诉;
  • 任何涉及投诉人与证监会或其职员之间的民事纠纷。

在一般情況下,與證監會任何形式的持續行動有關或由其引起的投訴,將會在有關行動完成後方會獲得處理。請注意,投訴人不一定是證監會有關行動所針對的對象。若個案情況特殊,要投訴人等候有關行動完成并不合理,及提早處理投訴并不會對行動造成重大影響,證監會或會在有關行動完成前便開始或恢復處理投訴。

谁人可以作出投诉?

任何直接受到影响的人士都可以作出投诉。一般而言,若某人声称因证监会或职员的行為或无作為而直接对其造成个人不便、困扰或损失,该人便是"直接受到影响"的人。

如何作出投诉?

你應向證監會秘书长(或如投訴與秘书长有關,則向行政總裁)作出書面投訴(電郵地址為comsec@sfc.hk或邮寄地址為香港鰂鱼涌华兰路18号港岛东中心54楼),列出所指事件或行為的情况,以及你欲投诉的职员的姓名(如适用)。否则,你的投诉将不获受理。

匿名投诉仅会由行政总裁酌情考虑后才予受理,当中会考虑到投诉的严重性、投诉人的可信性及投诉能否循可核实的资料来源加以核证。就本程序而言,如投诉人没有提供任何详细的联络资料,有关投诉会当作匿名投诉处理。

作出投诉有时限吗?

一般而言,只有在你知悉有关投诉当日起计一年内作出的投诉才会受理。只有在你能够為延误投诉提供合理解释的情况下,我们才会对超过一年后作出的投诉展开调查。

证监会将怎样处理我的投诉?

本会在接获你的投诉后7个工作天内,会向你以书面确认已收到投诉,并通知你该投诉可否按照本程序处理。

涉及职员的专业水平、胜任能力及行為的个案
轻微个案:
非严重个案(例如轻微的行政错误或非故意的延迟回应)将会转介证监会的相关部门。相关部门会评估投诉,并可能会直接与你联络解决此事。

严重个案:
如有个案指有职员未能达到合理地预期该等职位的人士应有的专业水平、胜任能力及行為(例如误用机密资料、恐吓、其他涉及个人诚信或失当行為的事宜),将会转介适当人士(决策人)进一步考虑。决策人將會是從沒有參與你所投訴事宜的人士,及在可行的情況下,以往不曾與你有任何事務往來。

决策人會初步審閱投訴,並在轉介投訴後的7個工作天內確定需要採取甚麼類型的調查。除非有關投訴是針對有關部門主管,否則决策人會與該部門主管商討後決定由誰進行調查(调查员)。

调查员應是從沒有參與你所投訴事宜的人士,及在可行情況下,以往不曾與你有事務往來。调查员將會在合理可行的情況下盡快致函給你,通知你本會正就你的投訴進行調查、誰是决策人及概略解釋本程序,並邀請你提供與投訴有關的追加資料及/或補充文件。

本会将在合理可行的情况下,尽快以书面通知你的投诉个案所针对的职员,并向他/她提供你的书面投诉的副本。

调查员或會酌情決定與你及/或有關職員會面。如有需要,调查员亦可能與證人會面(不論他們是否證監會職員)。

调查员在考慮你、有關職員及任何證人所提供的證據後,會擬備一份報告(包括初步結果),以供决策人考慮。

决策人會考慮調查報告,並就你的投訴作出決定,即你的投訴是否已確立、不確立或部分確立。

不涉及职员的专业水平、胜任能力及行為的个案
假如投诉涉及证监会的一般适用政策、常规及程序,与职员的专业水平、胜任能力及行為无关,或当投诉包含对职员的指控,但从事实看来,有关职员似是根据部门/证监会的政策、常规及程序履行其作為证监会职员的职责,秘书长便會聯絡相關的營運部門以便取得與投訴有關的背景資料,及請求部門對投訴內容作出回應。 

為何投诉必须為属实,并尽可能载列最多的资料?

在諮詢行政總裁的意見後,秘书长可能會決定,不會處理以下情況的投訴(未能詳盡無遺地羅列所有情況):

(a)   所提供的聯絡資料不齊全或不準確;
(b)   投訴屬微不足道、惡意或瑣屑無聊性質,或似乎是無理取鬧的;
(c)   載於投訴內的資料不足,令本會無法作出評估;
(d)   投訴人在作出投訴或按證監會合理要求而提供任何進一步資料時出現不適當的延誤。

在該等情況下,秘书长會致函投诉人,解释不根据本程序处理投诉的原因。

如果本会发现投诉人的指控属虚假或具误导成分,并且是恶意、琐屑无聊或无理取闹的,证监会保留採取适当行动的权利。

调查完成后又怎样?

完成评估或调查后,本会会向你发出最终书面回覆,通知你本会的决定及理由。如没有新的重要资料或证据,该决定将会被视為是最终的决定。

本会需在甚麼时限内作出具体回应?

就涉及职员的专业水平、胜任能力及行為的轻微个案而言,本会的目标是在收到投诉当日起计4个星期内,向投诉人发出具体书面回覆。

就其他投诉而言,本会的目标是在收到投诉当日起计12个星期内,向投诉人发出具体书面回覆。

由於处理投诉的情况或会受到多项因素所影响,例如投诉的复杂程度及為取得进一步资料或澄清而随后联络投诉人等,所以上述时限仅供参考,并非承诺。

如果我不满意调查结果,可採取甚麼行动?

如没有新的重要资料或证据,本会就你的投诉所作的决定是最终的决定,及不能根据本程序提出上诉。如果你不满该项决定,可向申诉专员提出有关事宜。

如没有新的重要资料或证据,但你仍坚持继续投诉,本会或会在寻求高级管理层认可后,不再就你的投诉与你展开进一步讨论或通信。

 

有关证监会使用在投诉中收集的个人资料,请参閲个人资料收集声明

最後更新日期: 2023年5月16日

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