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針對中介人及市场活动的投訴

  1. 主页
  2. 如何作出投诉
  3. 針對中介人及市场活动的投訴
  4. 网上投诉表格
网上投诉表格

如欲就中介人的操守、證券公開發售、市场失當行為、上市公司的不當行為或收購向证券及期货事务监察委员会（證監會）作出投訴，請填妥此表格。

1. 投訴人資料

个人投诉人

机构投诉人

全名*
Value
身份证／护照首四个数字*
Value
邮寄地址*
Value
电话号码*
Value
电邮地址（如有）
Value

*必须填写

註：本人明白，如本人未有在必须填写的栏位内提供指明的资料，包括本人的全名、身份证/护照首四个数字、邮寄地址及电话号码，证监会便会将本投诉视作匿名投诉处理，且不会给予本人任何回覆。

2. 你的投訴對象是誰？

被投诉人士／公司的全名
Value
地址
Value
电邮地址（如有）
Value
电话号码
Value
证监会牌照号码（如有）
Value
你是否被投诉公司的客户？

是

否

帐户号码
Value
帐户种类
Value
帐户持有人的姓名
Value
你有否透过该公司作出任何投资？

有

否

投资种类
Value
交易日期
Value
争议金额
Value
投诉的事宜是否在香港发生？

是

否

否。 請說明：
Value

3. 你的投訴關於何事？

投诉涉及下列哪些事宜？请勾选适用者。

無牌活动（例如未領有證監會牌照而進行證券交易或就證券提供意見）

持牌人士及机构的失当行為（例如挪用款项、进行未经授权的交易）

未經認可集體投資計劃／與證監會認可产物有關的事宜（例如與披露有關、推廣材料、與表現有關、違反监管规定）

与上市公司有关的事宜（例如资料披露、公司管治、供股、收购）

其他（例如欺诈、冒充身分）

其他。请说明：
Value
未經認可集體投資計劃／與證監會認可产物有關的事宜（例如與披露有關、推廣材料、與表現有關、違反监管规定）
1) 被投訴的产物的名稱
Value
2) 你是否該产物的投資者？

是

否

3) 你所损失的金额（如有）
Value
4) 被投訴的管理公司／产物發行人／受託人／保管人／中介人的名稱
Value
5) 你有否向該管理公司或产物發行人作出投訴／與其聯絡？

如有，請述明該管理公司或产物發行人有何回覆。
Value
6) 投诉的日期、时间及主要事件
Value
7) 請註明你的投訴是否關乎下列一個或以上的範疇

广告或推广材料

产物相關資料的披露

收费

中介人对帐户处理不当

不当销售

金钱纠纷

定价

服务水準

产物的結構／設計

其他

其他。请述明：
Value
8) 你的投诉事项是甚麼？
Value
9) 如你的投訴是關於未經認可的集體投資計劃／其他未經認可的产物（統稱為有關安排）的銷售，請述明你是否在香港受到招攬才投資有關安排：

是

否

- 请提供向你推销有关安排的推销代理及／或销售人员的姓名及联络资料
Value
- 请具体描述你知悉有关安排的详细经过
Value
- 本投訴是否涉及房地產物業？

是

否

房地产物业的名称及所在地：
Value
- 你是否曾聲明或簽署任何文件以聲明就對有關安排的投資而言，你是一名專業投資者？

是

否

10) 如你所投訴的是相關基金／與投資有關的人壽保險計劃／产物／有關安排的广告或推广材料具誤導性：
- 請述明你認為有關广告或推广材料具誤導性的部分
Value
- 請說明有關广告或推广材料現時／曾經在哪裡派發，或你如何取得有關推廣材料
Value
11) 請說明你有否發現該基金及／或管理公司或产物發行人（如有）有任何違反或未有遵守證監會守则、指引或規則的情況。

有

有，请详细阐明：
Value

没有

不确定

4. 投訴詳情

请按时序详细说明你的指控。
Value

5. 支持本投訴的證明文件

你能否向我们提供本投诉的证明文件（例如客户协议、成交单据、帐户结单、通信纪录、推广材料、小册子、传单）？
（请夹附所有相关文件的复印本。）

能够

本人未能提供任何证明文件。

能够。請說明：
文件名称：
Value

文件将随本投诉表格上载至证监会。
（請上載不超過十個檔案 ── JPEG、PDF、Word、Excel、PowerPoint、zip、msg等格式均可，而每個檔案不可大於4MB。）

文件将电邮至complaint@sfc.hk予证监会。

文件將郵寄至證監會，地址為： 香港鰂魚涌華蘭路18號港島東中心54樓。

文件名称：
Value

文件将随本投诉表格上载至证监会。
（請上載不超過十個檔案 ── JPEG、PDF、Word、Excel、PowerPoint、zip、msg等格式均可，而每個檔案不可大於4MB。）

文件将电邮至complaint@sfc.hk予证监会。

文件將郵寄至證監會，地址為： 香港鰂魚涌華蘭路18號港島東中心54樓。

文件名称：
Value

文件将随本投诉表格上载至证监会。
（請上載不超過十個檔案 ── JPEG、PDF、Word、Excel、PowerPoint、zip、msg等格式均可，而每個檔案不可大於4MB。）

文件将电邮至complaint@sfc.hk予证监会。

文件將郵寄至證監會，地址為： 香港鰂魚涌華蘭路18號港島東中心54樓。

文件名称：
Value

文件将随本投诉表格上载至证监会。
（請上載不超過十個檔案 ── JPEG、PDF、Word、Excel、PowerPoint、zip、msg等格式均可，而每個檔案不可大於4MB。）

文件将电邮至complaint@sfc.hk予证监会。

文件將郵寄至證監會，地址為： 香港鰂魚涌華蘭路18號港島東中心54樓。

文件名称：
Value

文件将随本投诉表格上载至证监会。
（請上載不超過十個檔案 ── JPEG、PDF、Word、Excel、PowerPoint、zip、msg等格式均可，而每個檔案不可大於4MB。）

文件将电邮至complaint@sfc.hk予证监会。

文件將郵寄至證監會，地址為： 香港鰂魚涌華蘭路18號港島東中心54樓。

文件名称：
Value

文件将随本投诉表格上载至证监会。
（請上載不超過十個檔案 ── JPEG、PDF、Word、Excel、PowerPoint、zip、msg等格式均可，而每個檔案不可大於4MB。）

文件将电邮至complaint@sfc.hk予证监会。

文件將郵寄至證監會，地址為： 香港鰂魚涌華蘭路18號港島東中心54樓。

文件名称：
Value

文件将随本投诉表格上载至证监会。
（請上載不超過十個檔案 ── JPEG、PDF、Word、Excel、PowerPoint、zip、msg等格式均可，而每個檔案不可大於4MB。）

文件将电邮至complaint@sfc.hk予证监会。

文件將郵寄至證監會，地址為： 香港鰂魚涌華蘭路18號港島東中心54樓。

文件名称：
Value

文件将随本投诉表格上载至证监会。
（請上載不超過十個檔案 ── JPEG、PDF、Word、Excel、PowerPoint、zip、msg等格式均可，而每個檔案不可大於4MB。）

文件将电邮至complaint@sfc.hk予证监会。

文件將郵寄至證監會，地址為： 香港鰂魚涌華蘭路18號港島東中心54樓。

文件名称：
Value

文件将随本投诉表格上载至证监会。
（請上載不超過十個檔案 ── JPEG、PDF、Word、Excel、PowerPoint、zip、msg等格式均可，而每個檔案不可大於4MB。）

文件将电邮至complaint@sfc.hk予证监会。

文件將郵寄至證監會，地址為： 香港鰂魚涌華蘭路18號港島東中心54樓。

文件名称：
Value

文件将随本投诉表格上载至证监会。
（請上載不超過十個檔案 ── JPEG、PDF、Word、Excel、PowerPoint、zip、msg等格式均可，而每個檔案不可大於4MB。）

文件将电邮至complaint@sfc.hk予证监会。

文件將郵寄至證監會，地址為： 香港鰂魚涌華蘭路18號港島東中心54樓。

6. 你曾採取的行動

你是否曾向证监会作出与这宗个案有关的投诉？

是

否

对上一次投诉的日期
Value
档案编号（如知悉）
Value
你有否向以上第2部所列被投诉的公司/人士、其他监管机构／组织或警方作出投诉？如有，请在下方提供相关资料：
以上所指的被投诉公司/人士、其他监管机构／组织的名称，或请註明為警方（如适用）
Value
投诉日期
Value
有关投诉的档案编号（如有）
Value
调查结果（如有）
Value

7. 个人投诉人代表的委任

如阁下欲委任代表代為处理本投诉，请填妥以下部分：
本人现授权
Value
代為处理本投诉，包括提交资料、查询本投诉的进展和从证监会收取资料及文件（当中可能包括个人资料）。
該代表的通讯／电邮地址：
Value
該代表的电话号码：
Value

8. 重要訊息

向证监会给予同意
為使证监会能处理本投诉，本人（请勾选适用者）

同意

证监会向以下对象披露本投诉及本表格所载有关本人的个人资料：
（请勾选适用者）

被投诉的对象及其相关机构。

其他监管机构（如本投诉属其监管范围）。

本人明白，如本人不选择“同意”，证监会便可能无法进一步处理本投诉。

本人明白在一般情況下，除非本人同意，否則證監會不會披露本投訴及本人的個人資料。然而，本人亦明白，如本人向證監會提供的資料乃用於與执法及監管有關的若干目的，證監會便獲豁免而不受《個人資料（私隱）條例》所訂明的若干原则管限。證監會及後可為這些目的而使用有關資料，不論投訴人是否同意。詳情請參閱刊載於本會網站（www.sfc.hk）的〈私隐政策声明〉。
证监会有关使用在投诉中收集的个人资料的个人资料收集声明
本人确认及明白：
收集及使用个人资料
  1. 向证监会作出投诉时，无论是在证监会订明的投诉表格、任何已经或将予提供的文件，或与证监会的任何后续电话谈话中所提供的所有资料及个人资料，只会在用途与投诉有关、為履行证监会的法定职能或法例容许或有所规定的情况下，加以使用、披露或转移。本人自愿提供个人资料。如果本人所提供的资料不正确或不齐全，有关投诉的处理可能会受到影响。
  2. 所有向证监会提供的资料及个人资料可能会披露予相关法庭、小组、审裁处和委员会，及／或（在法例容许或有所规定的情况下）依据证监会与其他监管机构（本地／海外）之间的任何监管／监督／调查协助安排，披露予其他本地及／或海外监管／政府／司法机构，或由证监会委聘协助其履行法定职能的人士。
查阅及更正个人资料
  1. 本人如欲查阅及／或更正存於证监会的个人资料，可填妥查阅个人资料要求表格并致函香港鰂鱼涌华兰路18号港岛东中心54楼证监会个人资料私隐主任提出有关要求。有关表格可从证监会的网页 www.sfc.hk 下载。

9. 確認

本人确认：*
(1) 在本投訴表格內提供的資料均為真實、完整及準確。
(2) 本人明白，如本人未有在第1部的〈投訴人資料〉的必須填寫的欄位內提供指明的資料，证监会便会将本投诉视作匿名投诉处理，且不会给予本人任何回覆。
(3) 本人明白，為處理本人的投訴，與證監會其後的電話對話會被錄音。

*必须填写

请填上必填资料

如欲就中介人的操守、證券公開發售、市场失當行為、上市公司的不當行為或收購向证券及期货事务监察委员会（證監會）作出投訴，請填妥此表格。

1. 投訴人資料

（请选择适用者）

全名*
身份证／护照首四个数字*
邮寄地址*
电话号码*
电邮地址（如有）

#如閣下欲委任一名獲授權人士處理本投訴，請同時填妥第7部的〈个人投诉人代表的委任〉。

*必须填写

註：本人明白，如本人未有在必须填写的栏位内提供指明的资料，包括本人的全名、身份证/护照首四个数字、邮寄地址及电话号码，证监会便会将本投诉视作匿名投诉处理，且不会给予本人任何回覆。

2. 你的投訴對象是誰？

被投诉人士／公司的全名
地址
电邮地址（如有）
电话号码
证监会牌照号码（如有）
新增
你是否被投诉公司的客户？
帐户号码
帐户种类（例如，證券或期貨等）
帐户持有人的姓名
你有否透过该公司作出任何投资？
投资种类
交易日期（日／月／年）
争议金额
投诉的事宜是否在香港发生？

3. 你的投訴關於何事？

投诉涉及下列哪些事宜？请勾选适用者。

4. 投訴詳情

请按时序详细说明你的指控。

5. 支持本投訴的證明文件

你能否向我们提供本投诉的证明文件（例如客户协议、成交单据、帐户结单、通信纪录、推广材料、小册子、传单）？
（请夹附所有相关文件的复印本。）
文件名称
新增

6. 你曾採取的行動

你是否曾向证监会作出与这宗个案有关的投诉？

对上一次投诉的日期

档案编号（如知悉）

你有否向以上第2部所列被投诉的公司/人士、其他监管机构／组织或警方作出投诉？如有，请在下方提供相关资料：

以上所指的被投诉公司/人士、其他监管机构／组织的名称，或请註明為警方（如适用）

投诉日期

有关投诉的档案编号（如有）

调查结果（如有）

新增

请夹附你的投诉信及（如适用）被投诉公司/人士、其他监管机构／组织或警方的回覆的复印本。

7. 个人投诉人代表的委任

如阁下欲委任代表代為处理本投诉，请填妥以下部分：

本人现授权

代為处理本投诉，包括提交资料、查询本投诉的进展和从证监会收取资料及文件（当中可能包括个人资料）。

該代表的通讯／电邮地址

該代表的电话号码

8. 重要訊息

向证监会给予同意
為使证监会能处理本投诉，本人（请勾选适用者）

证监会向以下对象披露本投诉及本表格所载有关本人的个人资料：
（请勾选适用者）


本人明白，如本人不选择“同意”，证监会便可能无法进一步处理本投诉。


本人明白在一般情況下，除非本人同意，否則證監會不會披露本投訴及本人的個人資料。然而，本人亦明白，如本人向證監會提供的資料乃用於與执法及監管有關的若干目的，證監會便獲豁免而不受《個人資料（私隱）條例》所訂明的若干原则管限。證監會及後可為這些目的而使用有關資料，不論投訴人是否同意。詳情請參閱刊載於本會網站（www.sfc.hk）的〈私隐政策声明〉。

证监会有关使用在投诉中收集的个人资料的个人资料收集声明

本人确认及明白：

收集及使用个人资料

  1. 向证监会作出投诉时，无论是在证监会订明的投诉表格、任何已经或将予提供的文件，或与证监会的任何后续电话谈话中所提供的所有资料及个人资料，只会在用途与投诉有关、為履行证监会的法定职能或法例容许或有所规定的情况下，加以使用、披露或转移。本人自愿提供个人资料。如果本人所提供的资料不正确或不齐全，有关投诉的处理可能会受到影响。
  2. 所有向证监会提供的资料及个人资料可能会披露予相关法庭、小组、审裁处和委员会，及／或（在法例容许或有所规定的情况下）依据证监会与其他监管机构（本地／海外）之间的任何监管／监督／调查协助安排，披露予其他本地及／或海外监管／政府／司法机构，或由证监会委聘协助其履行法定职能的人士。

查阅及更正个人资料

  1. 本人如欲查阅及／或更正存於证监会的个人资料，可填妥查阅个人资料要求表格并致函香港鰂鱼涌华兰路18号港岛东中心54楼证监会个人资料私隐主任提出有关要求。有关表格可从证监会的网页 www.sfc.hk 下载。

9. 確認

*必须填写

在提交投诉后，你将会收到电邮通知，确认本会收到你的投诉。

最後更新日期: 2022年7月27日

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