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投資产物:表格及查检表

e-IP1是WINGS網站上的一個線上申請/提交系統,用於提交給投資产物部的新产物認可申請和認可/註冊後的有關文件。

主要的表格和查检表(如下所示)已被转换為智能表格2,以便通過e-IP作出申請或提交。當申請人在e-IP的主页面上輸入了申請/提交的特定資料,系統將自動列出所需的智能表格。當申請人需要提交確認滿足批准/認可生效條件時,智能表格亦可供申請人填寫。在整個過程中,系統會逐步引導申請人提供所需資料和文件以完成申請/提交。

在使用别-滨笔的相关功能之前,请务必并观看其。

1 别-滨笔(包括智能表格)仅提供英文版本。

2 &濒诲辩耻辞;智能表格&谤诲辩耻辞;是指在别-滨笔上的电子表格,由证监会网页上发布的表格和查检表转换而成,以便申请人提供其申请/提交所需的资料。

单位信託及互惠基金&苍产蝉辫;

项目

表格及查检表的名稱 表格及查检表的名稱
    PDF MS Word 在别-滨笔上有提供相关智能表格
1 單位信託及互惠基金、與投資有關的人壽保險計劃及非上市結構性投資产物申請表格 下载 下载
单位信託及互惠基金的认可申请资料查检表(只备有英文版) 下载 下载 备註1
3 计划更改申请表格(只备有英文版) 下载 下载 有&苍产蝉辫;备註1
4 核准委任开放式基金型公司的董事、保管人或投資經理的申請表格 下载 下载
5 核准更改开放式基金型公司或开放式基金型公司的子基金的名稱的申請表格 下载 下载
6 (i)更改公眾开放式基金型公司的董事; 或(ii)更改公眾开放式基金型公司或在开放式基金型公司下以公開形式發售的子基金的名稱的資料查檢表(只备有英文版) 下载 下载 有&苍产蝉辫;备註1
7 適用於根據《單位信託及互惠基金守则》第11.1條所指必須經證監會事先批准的計劃更改而作出相對修訂的銷售文件的申請表格 下载 下载
8 適用於《單位信託及互惠基金守则》第11.1B條所指無須經證監會事先批准的計劃更改而作出的通知的存档表格(只备有英文版) 下载 下载 有&苍产蝉辫;备註1
9 適用於根據《單位信託及互惠基金守则》第11.1B條所指無須經證監會事先批准的計劃更改而修訂的銷售文件的存档表格(只备有英文版) 下载 下载 有&苍产蝉辫;备註1
10 確認滿足相關产物認可生效條件的文件(單位信託及互惠基金認可申請的常規及程序指南附件二) (只备有英文版) 下载 下载
11 確認滿足批准 / 認可生效條件的文件(關於基金獲得證監會認可後的申請) (只备有英文版) 下载 下载 有&苍产蝉辫;备註1
12 適用於《單位信託及互惠基金守则》第11.1條所指必須經證監會事先批准的計劃更改的合規確認列表 (只备有英文版) 下载 下载 -
13 傘子公眾开放式基金型公司法團成立文書範本(只备有英文版) 下载 下载 -
14 取消开放式基金型公司的註冊或終止开放式基金型公司的子基金的申請表格 下载 下载
15 將非香港基金法團註冊為經遷冊开放式基金型公司的申請表格 下载 下载
16 申請將非香港基金法團註冊為經遷冊开放式基金型公司的資料查檢表(只备有英文版)&苍产蝉辫; 下载 下载

备註1:目前,此文件的附件尚未轉換為e-IP的智能表格,以便申請人因應其個別情況自定相關內容。

互相认可安排下计划&苍产蝉辫;

表格及查检表的名稱 表格及查检表的名稱
    PDF MS Word 在别-滨笔上有提供相关智能表格
  法国    
1 法国基金根據基金互认安排及优化程序申请香港证监会认可的资料查检表 (只备有英文版) 下载 下载 -
2 確認滿足相關产物認可生效條件的文件(法国基金根據基金互认安排及优化程序申请香港证监会认可的资料查检表附件G) (只备有英文版) 下载 下载 -
3 香港基金管理公司根據2017年7月10日發出的《法国金融市场管理局就互認香港基金的規定與程序》第16段向香港證監會提交的確認表格 (只备有英文版) 下载 下载 -
  卢森堡    
1 卢森堡基金根據基金互认安排申请香港证监会认可的资料查检表(只备有英文版) 下载 下载 -
2 確認滿足相關产物認可生效條件的文件(卢森堡基金根據基金互认安排申请香港证监会认可的资料查检表附件G) (只备有英文版) 下载 下载 -
  内地    
1 内地基金根據基金互认安排申请香港证监会认可的资料查检表 (只备有英文版) 下载 下载 -
2 適用於内地互認基金的計劃更改申請表格/計劃更改通知的存档表格 (只备有英文版) 下载 下载 有&苍产蝉辫;备註1
3 適用於内地互認基金無須經證監會事先批准的經修訂銷售文件的存档表格 (只备有英文版) 下载 下载
4 適用於内地互認基金必須經證監會事先批准的經修訂銷售文件的申請表格 下载 下载
5 確認滿足相關产物認可生效條件的文件(内地基金根據基金互认安排申请香港证监会认可的资料查检表附件F) (只备有英文版) 下载 下载 -
6 適用於内地互認基金必須經證監會事先批准的計劃更改的合規確認列表 (只备有英文版) 下载 下载 -
7 適用於内地互認基金確認滿足批准 / 認可生效條件的文件(關於基金獲得證監會認可後的申請) (只备有英文版) 下载 下载 有&苍产蝉辫;备註1
  荷兰    
1 荷兰基金根據基金互认安排申请香港证监会认可的资料查检表(只备有英文版) 下载 下载 -
2 確認滿足相關产物認可生效條件的文件(荷兰基金根據基金互认安排申请香港证监会认可的资料查检表附件G) (只备有英文版) 下载 下载 -
  瑞士    
1 瑞士基金根據基金互认安排申请香港证监会认可的资料查检表 (只备有英文版) 下载 下载 -
2 確認滿足相關产物認可生效條件的文件(瑞士基金根據基金互认安排申请香港证监会认可的资料查检表附件H) (只备有英文版) 下载 下载 -
  泰国
   
1 泰国基金根據基金互认安排申请香港证监会认可的资料查检表(只备有英文版)
下载
下载
-
2 確認滿足相關产物認可生效條件的文件(泰国基金根據基金互认安排申请香港证监会认可的资料查检表附件F) (只备有英文版)
下载
下载
-
  英国    
1 英国基金根據基金互认安排申请香港证监会认可的资料查检表(只备有英文版) 下载 下载 -
2 確認滿足相關产物認可生效條件的文件(英国基金根據基金互认安排申请香港证监会认可的资料查检表附件G) (只备有英文版) 下载 下载 -
备註
申請人如欲根據證監會與下列司法管轄區所訂立的基金互认安排尋求認可,請參閱證監會網站上的相關通函所載的具體規定,並聯絡證監會投資产物部。
- 澳洲
- 馬來西亞
- 中國台灣
     

备註1:目前,此文件的附件尚未轉換為e-IP的智能表格,以便申請人因應其個別情況自定相關內容。

強制性公積金产物及集資退休基金 

项目

表格及查检表的名稱 表格及查检表的名稱
    PDF MS Word 在别-滨笔上有提供相关智能表格
1 申請表格 - 申請強制性公積金产物或集資退休基金根據《證券及期貨條例》第IV部獲認可 下载 下载
2 強積金計劃申請合規查檢表 (只备有英文版) 下载 下载 有&苍产蝉辫;备註1
3 匯集投資基金申請合規查檢表 (只备有英文版) 下载 下载 有&苍产蝉辫;备註1
4 強積金产物更改申請表格 (只备有英文版) 下载 下载
5 適用於根據《證監會強積金产物守则》第8.2條所指必須經證監會事先批准的計劃更改而作出相對修訂的銷售文件的申請表格 下载 下载
6 強積金产物更改而作出的通知的存档表格 (只备有英文版) 下载 下载
7 強積金产物而適用於無須經證監會事先批准而修訂的銷售文件的存档表格 (只备有英文版) 下载 下载
8 集资退休基金申请合规查检表&苍产蝉辫;(只备有英文版) 下载 下载 有&苍产蝉辫;备註1
9 確認滿足向散戶投資者銷售的經核准的匯集投資基金的原则上批准生效條件的文件(關於基金獲得證監會認可後的申請) (只备有英文版) 下载 下载
10 集资退休基金更改申请表格(只备有英文版) 下载 下载
11 適用於根據《集資退休基金守则》第10.1条所指必须经证监会事先批准的计划更改而作出相对修订的销售文件的申请表格 下载 下载
12 適用於《集資退休基金守则》第10.1B條所指無須經證監會事先批准的計劃更改而作出的通知的存档表格(只备有英文版)
下载 下载
13 適用於根據《集資退休基金守则》第10.1B條所指無須經證監會事先批准的計劃更改而修訂的銷售文件的存档表格(只备有英文版) 下载 下载

备註1:目前,此文件的附件尚未轉換為e-IP的智能表格,以便申請人因應其個別情況自定相關內容。

与投资有关的人寿保险计划&苍产蝉辫;

表格及查检表的名稱 表格及查检表的名稱
    PDF MS Word 在别-滨笔上有提供相关智能表格
1 單位信託及互惠基金、與投資有關的人壽保險計劃及非上市結構性投資产物申請表格 見”單位信託及互惠基金”的项目1 見”單位信託及互惠基金”的项目1
2 與投資有關的人壽保險計劃資料查檢表(只备有英文版) 下载 下载 有&苍产蝉辫;备註1
3 與投資有關的人壽保險計劃的计划更改申请表格(只备有英文版) 下载 下载
4 適用於根據《與投資有關的人壽保險計劃守则》(《投資壽險守则》) 第7.1條所指必須經證監會事先批准的計劃更改而作出相對修訂的銷售文件的申請表格 下载 下载
5 與投資有關的人壽保險計劃而適用於無須經證監會事先批准的計劃更改而作出的通知的存档表格(只备有英文版) 下载 下载
6 與投資有關的人壽保險計劃而適用於無須經證監會事先批准而修訂的銷售文件的存档表格(只备有英文版) 下载 下载

备註1:目前,此文件的附件尚未轉換為e-IP的智能表格,以便申請人因應其個別情況自定相關內容。

纸黄金计划&苍产蝉辫;

项目

表格及查检表的名稱 表格及查检表的名稱
    PDF MS Word 在别-滨笔上有提供相关智能表格
1 确认及承诺遵守证监会手册重要通则部分及广告宣传指引的表格(只备有英文版) 下载 下载 -
2 確認遵守內部产物審批程序指引的表格(只备有英文版) 下载 下载 -
3 中文翻译的确认表格(只备有英文版) 下载 下载 -

非上市結構性投資产物 

表格及查检表的名稱 表格及查检表的名稱
    PDF MS Word 在别-滨笔上有提供相关智能表格
1 單位信託及互惠基金、與投資有關的人壽保險計劃及非上市結構性投資产物申請表格 見”單位信託及互惠基金”的项目1 見”單位信託及互惠基金”的项目1
2 有關非上市結構性投資产物銷售文件內容規定的查檢表(只备有英文版) 下载 下载 -
3 非上市結構性投資产物的資料及承諾表格(只备有英文版) 下载 下载 -
4 就提名非上市結構性投資产物的核准人士之申請而提供的獲提名核准人士的確認 (只备有英文版) 下载 下载 -
5 確認遵守內部产物審批程序指引的表格 (只备有英文版) 下载 下载 -

房地产投资信託基金 

表格及查检表的名稱 表格及查检表的名稱
    PDF MS Word 在别-滨笔上有提供相关智能表格
1 房地产投资信託基金申請表格 下载 下载
2 房地产投资信託基金守则認可申請查檢表(只备有英文版) 下载 下载 有&苍产蝉辫;备註1
3 房地产投资信託基金認可程序及提交文件指引(只备有英文版) 下载   有&苍产蝉辫;备註1
4 房地产投资信託基金的收購/出售的規模測試 (只备有英文版) 下载 下载
5 單位回購通函的合規查檢表(只备有英文版) 下载 下载 -

备註1:目前,此文件的附件尚未轉換為e-IP的智能表格,以便申請人因應其個別情況自定相關內容。

私人开放式基金型公司 

表格及查检表的名稱 表格及查检表的名稱
    PDF MS Word 在别-滨笔上有提供相关智能表格
1 註冊私人开放式基金型公司或在开放式基金型公司下設立以私人形式發售的子基金的申請表格 下载 下载
2 申請註冊私人开放式基金型公司或在开放式基金型公司下設立以私人形式發售的子基金的資料查檢表 (只备有英文版) 下载 下载 有&苍产蝉辫;备註1
3 核准委任开放式基金型公司的董事、保管人或投資經理的申請表格 下载 下载
4 核准更改开放式基金型公司或开放式基金型公司的子基金的名稱的申請表格 下载 下载
5 申請核准委任私人开放式基金型公司的董事、保管人或投資經理的資料查檢表 (只备有英文版) 下载 下载 有&苍产蝉辫;备註1
6 傘子私人开放式基金型公司法團成立文書範本(只备有英文版) 下载 下载 -
7 取消开放式基金型公司的註冊或終止开放式基金型公司的子基金的申請表格 下载 下载
8 根據《开放式基金型公司守则》第10章終止私人开放式基金型公司或以私人形式發售的子基金的資料查檢表(只备有英文版) 下载 下载
9 將非香港基金法團註冊為經遷冊开放式基金型公司的申請表格 下载 下载
10 申請將非香港基金法團註冊為經遷冊开放式基金型公司的資料查檢表 (只备有英文版) 下载 下载 有&苍产蝉辫;备註1

备註1:目前,此文件的附件尚未轉換為e-IP的智能表格,以便申請人因應其個別情況自定相關內容。

持续合规查检表&苍产蝉辫;

表格及查检表的名稱 表格及查检表的名稱
    PDF MS Word 在别-滨笔上有提供相关智能表格
1 持续合规查检表 - 貨幣市场基金报告(只备有英文版) 下载   -
2 持续合规查检表 - 合併/重組/終止/回認可資格(只备有英文版) 下载 下载
3 持续合规查检表 - 基金错误定价报告(只备有英文版) 下载 下载
4 持续合规查检表 - 基金错误定价存档只备有英文版)
下载
下载
5 持续合规查检表&苍产蝉辫;- 重大违规报告(只备有英文版)
下载 下载 -
6 持续合规查检表 - 重大违规存档只备有英文版
下载
下载 -

开放式基金型公司及房地产投资信託基金資助計劃 

表格及查检表的名稱 表格及查检表的名稱
    PDF / Excel MS Word / Excel 在别-滨笔上有提供相关智能表格
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开放式基金型公司及房地产投资信託基金資助計劃的申請表格(只有英文版)

附件2:开放式基金型公司資助計劃下提出申請的費用詳情(只备有英文版)

附件3:房地产投资信託基金資助計劃下提出申請的費用詳情(只备有英文版)

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下载

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2 公眾开放式基金型公司 – 就开放式基金型公司資助計劃申請資助的意向確認書(只有英文版)
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最後更新日期: 2024年11月29日

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